「一般投資家から特定投資家への移行」の期限日のお知らせ

Notice of Cut-off Date for General to Professional Investor Reclassification

当社は、金融商品取引法上の「特定投資家制度」における「一般投資家から特定投資家への移行」の「期限日」を以下のとおりといたします。

移行の期限日「毎年6月末日」

Genkai Capital Management has set the following annual cut-off date for General to Professional Investor reclassification under the Professional Investor System put in place by the Financial Instruments and Exchange Act:

Reclassification cut-off date: June 30

特定投資家制度とは

平成19年9月30日の金融商品取引法(以下「金商法」といいます。)の施行に伴い、「特定投資家」と「特定投資家以外の顧客」(以下「一般投資家」といいます。)にお客様を区分する制度が導入されました。
当該制度の下では、お客様が一般投資家である場合に当社に適用される金商法上の規制(例えば、契約締結前の所定の書面の交付義務等)が、お客様が特定投資家である場合に、一部適用除外となります(金商法第45条)。

特定投資家から一般投資家への移行、又は一般投資家から特定投資家への移行が、一定の手続を経ることを条件に認められています。

当社では、一般投資家から特定投資家への移行についての当社による承諾日※から1年以内の6月末日を、「期限日」とさせていただきます。

※金商法第34条の3第2項第1号、及び金商法第34条の4第6項の準用する第34条の3第2項第1号に規定する「一般投資家から特定投資家への移行」の「承諾日」をいいます。

期限日を過ぎますと、一般投資家から特定投資家へ移行したお客さまは、一般投資家に戻ります。

期限日以後も移行の継続をご希望の場合には、期限日前に改めて移行の手続きが必要となりますので、ご留意ください。

本公表内容は、金商法第34条の3第2項、金融商品取引業等に関する内閣府令(以下「業府令」といいます。)第58条、金商法34条の4第6項、業府令第63条に基づき、公表するものです。

【ご参考】特定投資家と一般投資家の区分

以下の一覧表は、お客様のご参考の為に特定投資家と一般投資家の区分の概要を記載したものにすぎません。法令改正等の理由により、必ずしも正確な区分を示すものではない可能性があります。特定投資家と一般投資家の正確な区分については、金商法第2条第31項、金商法第34条の3第1項、金商法34条の4第1項、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令第23条、業府令第61条、金商法第62条等の法令をご確認ください。

Professional Investor System

A system classifying all clients as either Professional Investors or General Investors was introduced when the Financial Instruments and Exchange Act (FIEA) took effect on September 30, 2007. Under this system, clients registered as Professional Investors are exempt from certain provisions of the FIEA that apply to General Investors (for example those enumerated in Article 45, including for example the requirement that certain documents be issued before clients enter into agreements).

The law allows Professional and General Investors to change classifications under the condition that an established procedure be followed.

Genkai Capital Management has set the cut-off date for such reclassification as June 30 within one year of the date on which the change was approved.*

* The date of approval for General to Professional Investor reclassification as stipulated in Article 34-2 Paragraph 3 Item 1, Article 34-3 Paragraph 2 Item 1, and Article 34-4 Paragraph 4, applying Article 34-3 Paragraph 2 Item 1 mutatis mutandis, of the FIEA.

Once the cut-off date has passed, clients who had reclassified from a General to Professional Investor will revert to a General Investor.

Clients who wish to maintain their reclassified status must complete the reclassification procedure again before the cut-off date.

This official announcement is based on Article 34-3 Paragraph 2 of the Cabinet Office Ordinance Regarding the Financial Instruments and Exchange Act (“Cabinet Office FIEA Ordinance”), Article 58, Article 34-4 Paragraph 6 of the FIEA, and Article 63 of the Cabinet Office FIEA Ordinance.

Reference: Professional Investor and General Investor Classification

The following table is provided solely to offer an overview of the Professional Investor and General Investor classifications for customer reference. Due to revisions to the underlying legislation and other factors, the indicated classifications may at times be inaccurate. For accurate information, please refer to the applicable provisions of the laws in question, including Article 2 Paragraph 31, Article 34-3 Paragraph 1, and Article 34-4 Paragraph 1 of the FIEA; Article 23 of the Cabinet Ordinance Regarding the Definitions under Article 2 of the Financial Instruments and Exchange Act; Article 61 of the Cabinet Office FIEA Ordinance; and Article 62 of the FIEA.

特定投資家

一般投資家への移行不可

  • 日本銀行
  • 適格機関投資家

一般投資家への移行可能

  • 特別の法律により特別の設立行為をもって設立された法人
  • 投資者保護基金
  • 預金保険機構
  • 農水産業協同組合貯金保険機構
  • 保険契約者保護機構
  • 特定目的会社
  • 金融商品取引所に上場されている株券の発行者である会社
  • 取引の状況その他の事情から合理的に判断して資本金の額が5億円以上であると見込まれる株式会社
  • 金融商品取引業者又は金商法第63条第3項に規定する特例業務届出者である法人
  • 外国法人

一般投資家

特定投資家への移行可能

  • 特定投資家に該当しない法人
  • 匿名組合の営業者、民法組合の業務執行組合員又は有限責任事業組合の重要な業務執行決定に関与し自ら執行する組合員である個人(出資合計額3億円以上の組合、全組合員の同意取得が要件)
  • 以下の要件の全てに該当する個人
    1) 取引の状況その他の事情から合理的に判断して、純資産の合計額が3億円以上と見込まれること。
    2) 取引の状況その他の事情から合理的に判断して、投資性のある金融資産の合計額が3億円以上と見込まれること。
    3) 最初に申出に係る契約の種類に属する契約を締結した日から1年を経過していること。

特定投資家への移行不可

  • 上記に該当しない個人

Professional Investor

Reclassification as General Investor not permitted

  • The National government
  • Bank of Japan
  • Qualified institutional investors

Reclassification as General Investor permitted

  • Corporations established by action undertaken through a special law
  • Investor protection funds
  • Deposit Insurance Corporation of Japan
  • Agricultural and Fishery Cooperative Savings Insurance Corporation
  • Life Insurance Policyholders Protection Corporation of Japan
  • Special Purpose Companies
  • Companies that have issued shares that are listed on the Financial Instruments Exchange
  • Companies that may reasonably be expected to be capitalized with at least 500 million yen based on their transactions and other circumstances
  • Financial instruments business operators and specially permitted business notifying persons under Article 63 Paragraph 3 of the FIEA
  • Foreign corporations

General Investor

Reclassification as Professional Investor permitted

  • Corporations that do not meet the criteria for classification as Professional Investors
  • Persons operating businesses based on Silent Partnership Agreements (except as stipulated by Article 61 Paragraph 1 of the Cabinet Office FIEA Ordinance) and other persons whose status is deemed to be materially equivalent to the same by Article 61 Paragraph 2 of the Cabinet Office FIEA Ordinance
  • Persons satisfying the requirements for being considered materially equivalent to a specified investor in light of their expertise, experience, and assets as stipulated by Article 62 of the Cabinet Office FIEA Ordinance

Reclassification as Professional Investor not permitted

  • Persons that do not meet the above criteria